Seit der Einführung von TT Score, der ersten vollständig gehosteten, auf maschinellem Lernen basierenden Lösung für die Handelsüberwachung in der Finanzbranche, haben wir mit einer Reihe von Unternehmen auf der ganzen Welt zusammengearbeitet, um die Compliance-Überwachungsfunktionen von TT Score zu implementieren.

Obwohl die Eigenschaften dieser Unternehmen sehr unterschiedlich sind, haben sie alle von den verbesserten Erkennungsmöglichkeiten und der Workflow-Effizienz von TT Score profitiert. Jedes Unternehmen hat seine eigenen regulatorischen Herausforderungen, die durch die Implementierung der maschinellen Lerntechnologie von TT Score erfolgreich entschärft werden konnten.

Im Folgenden finden Sie einige konkrete Beispiele dafür, wie TT Score Kunden aus der Praxis geholfen hat.

1. Großes Handelsunternehmen Einem großen Handelsunternehmen drohte eine beträchtliche Geldstrafe wegen manipulativer Handelsaktivitäten, und es suchte dringend nach einer Überwachungssoftware, um sowohl die potenzielle Höhe der Geldstrafe als auch etwaige negative Publicity zu mindern. Dies wäre das erste Mal, dass das Compliance-Team des Unternehmens eine Überwachungslösung zur Überwachung aller internen Handelsaktivitäten einsetzen würde. Nachdem das Unternehmen die Möglichkeiten verschiedener Überwachungssysteme auf dem Markt geprüft hatte, entschied es sich für TT Score, vor allem wegen des auf maschinellem Lernen basierenden Spoofing-Modells von TT Score.

Das Modell wurde mit Daten aus realen regulatorischen Fällen trainiert, um potenziell manipulative Handelsaktivitäten zu erkennen und zu klassifizieren, ohne dass sich TT Score-Benutzer ständig mit der Einstellung von Parametern herumschlagen müssen. Die Organisation war der Meinung, dass diese Technologie ideal für sie geeignet ist, da sie kein großes Compliance-Team hat und kein umfangreiches altes Überwachungssystem verwalten kann.

6 Beispiele aus der Praxis, wie TT® Score die Herausforderungen der Handelsüberwachung und Compliance löst

Ein weiterer hervorstechender Grund für die Wahl von TT Score war der außerordentlich effiziente Implementierungsprozess. Die Händler des Unternehmens führen ihre Aufträge derzeit über die alte X_TRADER®-Plattform von TT aus, was eine schnelle Implementierung von TT Score im gesamten Unternehmen ermöglichte. Alle Auftragsaktivitäten wurden nahtlos von X_TRADER über FIX Drop Copy in TT Score übertragen und auf unbestimmte Zeit gespeichert, damit das Compliance-Team des Unternehmens sofort darauf zugreifen kann.

Durch die Entscheidung für TT Score verfügt das Compliance-Team nun über die fortschrittlichsten Überwachungsinstrumente der Finanzbranche, um künftige Bußgelder zu vermeiden und ein starkes Engagement für die Einhaltung der Vorschriften zu demonstrieren.

2. Globales Maklerunternehmen Ein führendes globales Makler- und Finanztechnologieunternehmen beauftragte TT Score mit der Überwachung der internen Handelsaktivitäten in seinen europäischen Niederlassungen. Das Unternehmen verfügte bereits über ein Überwachungssystem eines Drittanbieters, stellte jedoch fest, dass die Risiko-Scores und die preisgekrönten Visualisierungstools von TT Score, wie Heatmap und Outlier Chart, eine umfassendere und genauere Bewertung des regulatorischen Risikos für die über 100 Händler des Unternehmens ermöglichten als das bisherige System.

Das Unternehmen betrachtete auch das Market Ladder Replay-Tool von TT Score als wesentliches Unterscheidungsmerkmal zu anderen Systemen, da es den Nutzern eine Frame-by-Frame-Wiederholung der Handelsaktivitäten auf einer exakten Nachbildung der patentierten MD Trader® Ladder von TT bietet und Level-II-Marktdaten für fast alle Futures-Märkte der Welt enthält. Obwohl die meisten Händler des Unternehmens entweder die TT- oder die X_TRADER-Plattform von Trading Technologies nutzten, verwendete eine Handvoll Händler alternative Plattformen für die Handelsausführung.

Daher war es wichtig, dass die Überwachungslösung nicht nur mit TT und X_TRADER, sondern auch mit Plattformen von Drittanbietern verbunden werden konnte. TT Score war in der Lage, diese Anforderung mit FIX Drop Copy zu erfüllen, das Auftragsaktivitäten von jeder Plattform, einschließlich Drittanbietern und proprietären Systemen, in die TT-Plattform zieht und auf unbestimmte Zeit speichert.

Die Plattformkompatibilität von TT Score sowie 6 Beispiele aus der Praxis marktführenden Visualisierungstools gaben letztlich den Ausschlag für die Entscheidung des Unternehmens, TT Score als Handelsüberwachungslösung einzusetzen. Damit hat das Compliance-Team des Unternehmens nun unmittelbaren Zugriff auf die Handelsaktivitäten über mehrere Plattformen hinweg, um eine umfassende Bewertung des Compliance-Risikos des Unternehmens vorzunehmen.

3. Das globale Eigenhandelsunternehmen FIX Drop Copy, das die globale Orderaktivität über mehrere Plattformen hinweg konsolidiert, um risikoreiches Handelsverhalten schnell zu identifizieren, war ein wichtiger Faktor bei der Entscheidung eines großen globalen Eigenhandelsunternehmens für TT Score. Das Unternehmen, das sich bisher auf seinen Broker verließ, um Warnmeldungen zu potenziell risikoreichen Aktivitäten zu erhalten, hatte beschlossen, ein internes, rationalisiertes Compliance-System zur Überwachung seiner über 100 Händler in verschiedenen Regionen anzuschaffen.

Dazu benötigte das Unternehmen eine Überwachungslösung, die sowohl mit der Software von TT als auch mit anderen Plattformen von Drittanbietern verbunden werden konnte. TT Scores FIX Drop Copy tat genau das und konsolidierte nahtlos die Aktivitäten von den Auftragseingabeplattformen des Unternehmens - aber es war TT Scores fortschrittliche Erkennung von Spoofing-Verhalten, die das Unternehmen letztendlich dazu brachte, sich für TT Score zu entscheiden.

Durch den Einsatz von maschinellem Lernen und Verhaltensanalysen hilft TT Score den Compliance-Experten, genauer und schneller Handelsmuster zu erkennen, die von den Aufsichtsbehörden möglicherweise als Spoofing eingestuft werden könnten.

Mit TT Score ist das Unternehmen in der Lage, potenziell risikoreiches Handelsverhalten proaktiv zu erkennen und anzugehen und alle Überprüfungen im vollständig integrierten Fallmanagementsystem von TT Score zu erfassen. 4. Eigenhandelsunternehmen mit Sitz in den USA Für ein führendes Eigenhandelsunternehmen bot TT Score maschinenlerngestützte Spoofing-Erkennungsfunktionen, die das Unternehmen mit seiner eigenen Überwachungslösung nicht nachbilden konnte.

Darüber hinaus ermöglichten die einzigartigen Visualisierungstools von TT Score, wie Heatmap, Scorecard und Market Ladder Replay, dem 6 Beispiele aus der Praxis des Unternehmens, alle internen Handelsaktivitäten zu überwachen und risikoreiche Aktivitäten mit minimalem Aufwand zu erkennen. Darüber hinaus konnte das Unternehmen historische Daten zur Analyse durch die maschinelle Lerntechnologie von TT Score hochladen und vergangene Handelsaktivitäten schnell analysieren, um zukünftige risikoreiche Geschäfte, die die Aufmerksamkeit der Aufsichtsbehörden auf sich ziehen könnten, zu verhindern.

5. Globales Öl- und Gasunternehmen Ein globales Öl- und Gasunternehmen mit einem kleinen Team von Händlern, das die alte X_TRADER-Plattform von TT für die Auftragserfassung nutzte, benötigte eine Compliance-Lösung, die sich beim Übergang von X_TRADER zur TT-Plattform nahtlos integrieren ließ.

Die Fähigkeit von TT Score, Daten von X_TRADER über FIX Drop Copy in die TT-Plattform zu übertragen, stellte sicher, dass die Auftragsaktivitäten des Unternehmens vor und nach dem Übergang von X_TRADER zu TT über die TT-Plattform zugänglich waren.

Auf diese Weise erhält das Unternehmen während des gesamten Migrationsprozesses Zugang zu den fortschrittlichen maschinellen Lernanalysen und den hochmodernen visuellen Darstellungen von TT Score. Darüber hinaus vermeidet das Unternehmen die zusätzlichen Kosten und ressourcenraubenden Hürden, die mit dem erneuten Anschluss eines Überwachungssystems an eine neue Handelsplattform verbunden sind, wenn es auf die TT-Plattform umsteigt.

6. Asiatische Vermögensverwaltungsfirma Ein TT-Kunde, eine asiatische Vermögensverwaltungsfirma, war auf der Suche nach einer Marktüberwachungslösung, die es ihrem Compliance-Team ermöglichen würde, die Aktivitäten der Händler zu überwachen und das gesamte Compliance-Risiko der Firma abzuschätzen, während sie gleichzeitig den einzelnen Händlern die Möglichkeit geben würde, ihre eigenen Handelsaktivitäten wiederzugeben und zu analysieren.

Da TT Score vollständig in die TT-Plattform integriert ist, haben der Compliance-Beauftragte und das Händlerteam des Unternehmens mit nur einem Mausklick Zugang zu den fortschrittlichen Compliance-Überwachungsfunktionen von TT Score. Sie haben auch Zugang zu TT Scores Market Ladder Replay, das den Händlern des Unternehmens eine Frame-by-Frame-Wiederholung ihrer Handelsaktivitäten, überlagert mit Marktdaten auf einer Leiter-ähnlichen Schnittstelle, bietet, um komplexe Handelsstrategien zu überprüfen.

**** Die Integration von TT Score in die TT-Plattform macht die fortschrittliche Technologie des maschinellen Lernens für Unternehmen jeder Größe zugänglich, von der größten globalen Bank bis hin zu kleineren Organisationen wie dieser Vermögensverwaltungsfirma.

Durch die Beseitigung von Hürden, die mit älteren Compliance-Systemen verbunden sind, wie z.B. die Einstellung von Parametern oder die Notwendigkeit eines dedizierten Servers, bringt TT Score fortschrittliche KI-Technologie zum ersten Mal für alle Teilnehmer der Finanzindustrie. Wenn Sie ein Compliance- oder Risikoprofi sind, kontaktieren Sie Ihren TT Sales oder Customer Success Vertreter und fordern Sie eine Testversion an, um das fortschrittlichste Handelsüberwachungsangebot in der Futures-Industrie selbst zu erleben.

Wenn Sie ein einzelner Händler auf der TT-Plattform sind, können Sie TT Score für $250 pro Monat nutzen. Wenden Sie sich einfach an Ihren TT-Administrator und bitten Sie ihn, TT Score zu aktivieren, indem Sie die Checkbox TT Score User in der Setup-Konsole aktivieren.

Wenn Sie TT nutzen, aber kein verwalteter Benutzer sind, müssen Sie sich selbst als TT Score-Benutzer in der Setup-App aktivieren, dann können Sie TT Score selbst aktivieren, indem Sie sich einloggen und auf Score in der TT-Titelleiste klicken; eine Einrichtung ist nicht erforderlich.


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